Nguyên tắc mở tài khoản giao dịch chứng khoán

Quý Nguyễn

Trong đó, quy định các nguyên tắc mở tài khoản giao dịch chứng khoán đối với công ty chứng khoán như sau:

(1) Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh và là thành viên giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) chỉ được mở 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tự doanh tại chính công ty.

(Không được mở bất cứ tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác, ngoại trừ trường hợp quy định tại mục (4) dưới đây).

(2) Công ty chứng khoán đã hủy bỏ tư cách thành viên của VNX, công ty chứng khoán được mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại 01 công ty chứng khoán khác là thành viên giao dịch của VNX để xử lý số chứng khoán còn lại trên tài khoản tự doanh.

(3) Công ty chứng khoán được mở 01 tài khoản giao dịch tạo lập thị trường đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và 01 tài khoản phòng ngừa rủi ro chứng quyền có bảo đảm tại chính công ty để thực hiện giao dịch cho các nghiệp vụ này.

(4) Công ty chứng khoán không phải là thành viên lập quỹ hoán đổi danh mục được mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại thành viên lập quỹ hoán đổi danh mục.

(5) Các tài khoản giao dịch chứng khoán khác theo quy định pháp luật liên quan.

Thông tư 120/2020/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 15/02/2021.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY