Phạm vi nghiệp vụ của mỗi loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Ngọc Liêu

Theo đó, phạm vi nghiệp vụ trong hoạt động chứng khoán sẽ phụ thuộc vào từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể như sau:

- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán.

- Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ: Được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Nghị định 86/2016/NĐ-CP có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/7/2016 và bãi bỏ Khoản 18 Điều 2 Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012.