Tải về Mẫu báo cáo Kết quả công tác kiểm soát nội bộ mới nhất (Thông tư 38/2025/TT-NHNN)

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

(Tên đơn vị báo cáo)

Số:.../BC-

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM 

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

........... ngày     tháng     năm 20...

BÁO CÁO

Kết quả công tác kiểm soát nội bộ năm...; dự kiến chương trình công tác kiểm soát nội bộ năm… của.....

1. VỀ TỔ CHỨC BỘ MÁY HOẶC PHÂN CÔNG NGƯỜI LÀM CÔNG TÁC KIỂM SOÁT NỘI BỘ

(Báo cáo rõ Bộ phận, số lượng kiểm soát viên, người làm công tác kiểm soát nội bộ; trình độ chuyên môn, thời gian đảm nhận công tác kiểm soát nội bộ, việc bố trí nhân sự làm công tác kiểm soát nội bộ theo yêu cầu, có phải là người có liên quan của Thủ trưởng đơn vị không)

1 II. KẾT QUẢ THỰC HIỆN KIỂM SOÁT NỘI BỘ TẠI ĐƠN VỊ NĂM... '

(Ghi chú: Thông tin, số liệu tại mục này tính từ thời điểm ngày 01 tháng 01 đến ngày 31 tháng 12 của năm báo cáo).

1. Việc triển khai, thực hiện các chỉ đạo, quy định về công tác kiểm soát nội bộ

(Đảnh giả khải quát việc triển khai thực hiện các quy chế, quy định của Ngân hàng Nhà nước về công tác kiểm soát nội bộ)

2. Kết quả thực hiện công tác kiểm soát nội bộ trong năm tại đơn vị

(Mục này tổng hợp kết quả kiểm soát nội bộ các mặt hoạt động của đơn vị. Nội dung bảo cảo cần ngắn gọn và bảo bảo tương ứng với nội dung kiểm soát được quy định tại các hướng dẫn nghiệp vụ kiểm soát, kiểm toán nội bộ. Lưu ý không phải là báo cáo hoạt động của đơn vị)

2.1. Công tác hoàn thiện văn bản nội bộ

(Số lượng văn bản, quy trình, quy chế nội bộ được đơn vị rà soát, sửa đổi, bổ sung, ban hành trong năm để triển khai nhiệm vụ được giao)

2.2. Công tác kiểm soát hoạt động tài chính, kế toán và đầu tư.

2.3. Công tác kiểm soát hoạt động nghiệp vụ và tuân thủ

2.4. Công tác kiểm soát hoạt động ngoại hối

2.5. Công tác kiểm soát hoạt động kho quỹ

(Các đơn vị chỉ phản ánh những mặt được, tồn tại, hạn chế trong thực hiện nhiệm vụ, không phải gửi các biểu mẫu, số liệu chi tiết về kiểm kê tài sản trong kho tiền).

2.6. Tình hình thực hiện kiến nghị của các đoàn thanh tra, kiểm tra, kiểm toán trong năm (thống kê đầy đủ, nếu có)

3. Khó khăn, vướng mắc và kiến nghị

3.1. Khó khăn, vướng mắc (nếu có)

3.2. Kiến nghị, đề xuất

(Nêu rõ kiến nghị tới các đơn vị chức năng liên quan, nếu cô)

III. DỰ KIẾN CHƯƠNG TRÌNH CÔNG TÁC KIỂM SOÁT NỘI BỘ

NĂM...

(Xây dựng chương trình cụ thể hoạt động kiểm soát nội bộ của năm tiếp theo so với năm bảo cảo)

Nơi nhận:

- Thanh tra Ngân hàng Nhà nước (để báo cáo),

- Thủ trưởng đơn vị.... (nếu có);

Lưu....

Thủ trưởng đơn vị 

(Ký và ghi rõ họ tên, đóng dấu nếu có)