Công văn 11284: Xây dựng Nghị định về chào bán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Công văn 11284: Xây dựng Nghị định về chào bán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Hình từ Internet)

Ngày 17/11/2025, Văn phòng Chính phủ ban hành Công văn 11284/VPCP-KTTH về việc triển khai xây dựng Nghị định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Công văn 11284/VPCP-KTTH

Công văn 11284: Xây dựng Nghị định về chào bán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Theo đó, xét báo cáo của Bộ Tài chính tại văn bản 16839/BTC-UBCK ngày 28/10/2025 về việc triển khai xây dựng Nghị định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, Phó Thủ tướng Chính phủ Hồ Đức Phớc có ý kiến chỉ đạo như sau:

- Đồng ý kiến nghị của Bộ Tài chính về việc xây dựng Nghị định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế theo trình tự, thủ tục rút gọn

- Bộ Tài chính chủ trì, phối hợp các cơ quan liên quan khẩn trương hoàn thiện Nghị định trình Chính phủ trước ngày 01/12/2025, đảm bảo đúng trình tự, thủ tục xây dựng văn bản quy phạm pháp luật.

Xem chi tiết tại Công văn 11284/VPCP-KTTH ban hành ngày 17/11/2025.

Quy trình chào bán trái phiếu

Tại Điều 11 Nghị định 153/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 65/2022/NĐ-CP quy định về chào bán trái phiếu như sau:

(1) Đối với chào bán trái phiếu không chuyển đổi không kèm chứng quyền của công ty đại chúng và công ty không phải là công ty đại chúng; chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền của công ty không phải là công ty đại chúng (không bao gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán):

- Doanh nghiệp chuẩn bị hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định tại Điều 12 Nghị định 153/2020/NĐ-CP.

- Doanh nghiệp công bố thông tin trước đợt chào bán theo quy định tại Điều 19 Nghị định 153/2020/NĐ-CP.

- Doanh nghiệp tổ chức chào bán trái phiếu theo các phương thức quy định tại Điều 14 Nghị định 153/2020/NĐ-CP. Doanh nghiệp phải hoàn thành việc phân phối trái phiếu trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.

- Doanh nghiệp phát hành thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu theo quy định tại Điều 15 Nghị định 153/2020/NĐ-CP.

(2) Đối với chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền của công ty đại chúng; chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:

- Doanh nghiệp chuẩn bị hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định tại Điều 12 Nghị định 153/2020/NĐ-CP.

- Doanh nghiệp gửi 01 bộ hồ sơ chào bán trái phiếu quy định tại điểm a khoản này đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản; trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận, doanh nghiệp công bố thông tin trước đợt chào bán và tổ chức phát hành trái phiếu theo quy định tại điểm b, điểm c khoản (1). Số tiền thu được từ đợt chào bán phải được chuyển vào tài khoản phong tỏa mở tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Việc mở và sử dụng tài khoản phong tỏa áp dụng theo quy định đối với chào bán, phát hành chứng khoán và chào mua công khai quy định tại Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

- Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán, doanh nghiệp báo cáo kết quả chào bán theo mẫu tại Phụ lục III ban hành kèm theo Nghị định này, kèm theo xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ báo cáo kết quả chào bán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo cho doanh nghiệp phát hành, đồng thời đăng lên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc nhận được báo cáo kết quả chào bán.

- Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nhận được báo cáo kết quả chào bán, doanh nghiệp phát hành được giải tỏa số tiền thu được từ chào bán.

- Doanh nghiệp phát hành thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu.

(3) Doanh nghiệp thanh toán lãi, gốc trái phiếu và thực hiện chế độ công bố thông tin theo quy định tại Mục 3 và Mục 4 Chương II Nghị định 153/2020/NĐ-CP.