Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Căn cứ Điều 4 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023 (được sửa đổi tại Quyết định 59/QĐ-HĐTV năm 2025) thì hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được quy định như sau:

(1) Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Tài liệu quy định tại khoản 1, 2, 3 Điều 98 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, trong đó, Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Tài liệu đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm:

- Các tài liệu quy định tại khoản 1 Điều 16 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

(2) Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Tài liệu theo quy định tại điểm b khoản (1);

c) Tài liệu đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại điểm c khoản (1).

(3) Hủy bỏ Phụ lục 04/QCTVTPRL Giấy đăng ký kết nối/thay đổi kết nối trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, thay thế bằng Phụ lục 01A/CNTT Giấy đăng ký kết nối giao dịch lần đầu và Phụ lục 01B/CNTT Giấy đăng ký thay đổi kết nối giao dịch ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.

Quy định về đăng ký thành viên giao dịch

Theo Điều 3 Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được ban hành kèm theo Quyết định 55/QĐ-SGDVN năm 2023, công ty chứng khoán đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 11 Thông tư số 30/2023/TT-BTC phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Đáp ứng các điều kiện đăng ký thành viên giao dịch quy định tại khoản 1, 2 Điều 97 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Đáp ứng yêu cầu về hạ tầng công nghệ thông tin bao gồm:

+ Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

+ Có phương tiện cung cấp thông tin giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ phục vụ nhà đầu tư;

+ Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.

- Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

- Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

+ Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

+ Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.