Dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán

Dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán (Hình từ internet)

Dự thảo Thông tư

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến của các đơn vị, tổ chức, cá nhân đối với Dự thảo Thông tư thay thế Thông tư 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán (sau đây gọi tắt là Dự thảo Thông tư).

Dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán

*Phạm vi điều chỉnh:

Dự thảo Thông tư quy định về:

- Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và chứng chỉ tương đương;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử;

- Tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán.

*Đối tượng áp dụng:

- Cá nhân tham gia khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán;

- Người hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán;

- Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan.

Theo đó, căn cứ Điều 3 Dự thảo Thông tư có quy định cụ thể đề xuất về việc chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán như sau:

- Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

+ Khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Khóa học Phân tích và đầu tư chứng khoán;

+ Khóa học Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;

+ Khóa học Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;

+ Khóa học Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

+ Khóa học Quản lý quỹ và tài sản;

+ Khóa học Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

- Các khóa học quy định tại khoản 1 Điều 3 Dự thảo Thông tư do Trung tâm Nghiên Cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức.

- Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán cấp cho học viên trong vòng mười lăm (15) ngày sau khi đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn (bao gồm cả những thí sinh đã hoàn thành khóa học do các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức).

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo các khóa học quy định tại khoản 1 Điều 3 Dự thảo Thông tư.

- Những trường hợp được miễn tham gia các khóa học chuyên môn nhưng phải tham gia kiểm tra trình độ để được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:

+ Cá nhân có bằng cử nhân trở lên thuộc khối kinh tế được miễn học khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

+ Cá nhân có bằng cử nhân luật trở lên về kinh tế được miễn học khoa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó, tại Điều 4 Dự thảo Thông tư có đề xuất về chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán như sau:

- Chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified  International  Investment  Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên tương đương với chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản, chứng chỉ Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

- Chứng  chỉ  quốc  tế  ACCA  (Association  of  Chartered  Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ kế toán viên do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) tương đương với chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài tương đương tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.