Mức phạt vi phạm quy định về chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 09/01/2026

Mức phạt vi phạm quy định về chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 09/01/2026 (Hình từ internet)

Ngày 25/11/2025, Chính phủ ban hành Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ) và Nghị định 158/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Mức phạt vi phạm quy định về chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ từ 09/01/2026

Theo đó, căn cứ tại điểm b khoản 6 Điều 1 Nghị định 306/2025/NĐ-CP có bổ sung Điều 8a sau Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP mức phạt vi phạm quy định về chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty không phải công ty đại chúng, chào bán trái phiếu không chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu không kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cụ thể như sau:

- Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được phê duyệt, chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được phê duyệt, chấp thuận.

- Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện chào bán trái phiếu không đúng thời gian quy định.

- Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

+ Thực hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP;

+ Chứng nhận việc chuyển nhượng trái phiếu trong trường hợp pháp luật quy định không được chuyển nhượng; thực hiện chuyển nhượng trái phiếu vi phạm quy định pháp luật về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;

+ Thực hiện phân phối trái phiếu không đúng quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trái phiếu không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị công ty hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty hoặc Chủ sở hữu công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư hoặc được cấp có thẩm quyền phê duyệt hoặc không đúng quy định pháp luật.

- Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

+ Chào bán trái phiếu khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

+ Vi phạm quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP;

+ Lập, xác nhận hồ sơ chào bán trái phiếu có thông tin không chính xác, không trung thực.

- Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trái phiếu.

- Hình thức xử phạt bổ sung:

Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều 8a Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 306/2025/NĐ-CP).

Xem thêm chi tiết tại Nghị định 306/2025/NĐ-CP có hiệu lực thi hành từ ngày 09/01/2026.